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上海证监局增强辖区期货营业部合规监管

作者: admin 来源:原创 发布时间:2020-02-02

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  ⊙本报记者 王璐

  针对以后期货市场开展状况和辖区期货营业部合规检查中发明的后果,上海证监局近日下发了《关于重申期货营业部增强外部办理和合规运营有关请求的通知》。

  客岁11月底以来,上海证监局依照证监会关于期货营业部合规运营请求的有关文件肉体,展开了辖区期货营业部合规专项检查任务,从期货营业部人员资格、员工岗亭分工和职责、场合装备保证、内控制度与风险办理、财务办理、信息表露、开户实名制等方面对辖区期货营业部停止单方面检查。

  据悉,本次检查是上海证监局往年期货监管的重点任务之一。该局在检查的各环节仔细准备,有序推动,深化落实。在检查计划中,将检查分为自查阶段、现场检查核实阶段和后果处理阶段,做好各阶段的时间和人员安插。个中,现场检查为期两个月,是在辖区期货营业部单方面自查基础上展开的。

  经过检查,上海辖区期货营业部整体状况优胜,但也发明有局部营业部未能严厉履行有关规矩等后果。上海证监局对检查中发明的凸起和特点后果及时在辖区内停止了传递,重申了各项具体监管请求,并明确将依据实践状况依法采取监管办法。

  上海证监局有关担负人表现,客岁以来,上海辖区期货市场出现出市场范围快速增加,客户数量和权益清晰添加,期货运营机构综合实力不时晋升的态势。然则随着期货市场的快速开展,局部期货运营机构表现出重市场、轻规范的偏向,存在很多风险隐患。针对这类状况,为保证上海辖区期货市场的安康动摇开展,上海证监局在对辖区期货运营机构的监管中保持以合规为主要请求,严厉监管,采取多项举措。

  往年以来,除组织对辖区期货营业部合规检查外,上海证监局还展开了机构内控系统建立、首席风险官制度建立和实施等多项任务,并指导上海市期货同业公会制订自律规章,增强会员自律合规建立,进一步增强了辖区期货运营机构的自我束缚和合规开展看法。下半年,上海证监局将继续以合规检查为重点任务,继续落实各项合规监管请求,为辖区期货市场的动摇安康和可继续开展夯实基础。

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